Curso online
Prevención Lavado de Activos desde Cero - Nuevos Sujetos Obligados UAFE
Aprende en tiempo real, interactúa con el instructor y resuelve tus dudas al instante, en nuestro curso online Prevención Lavado de Activos desde Cero – Nuevos Sujetos Obligados UAFE. Comprende el marco legal y operativo de la prevención de lavado de activos. Aprende a identificar operaciones inusuales, elaborar reportes ROS y cumplir con las exigencias UAFE.
Modalidad
Online - Zoom
Duración
12 horas académicas
Incluye
Grabaciones por 1 año
Lo que aprenderás
- Comprender el marco conceptual y legal del sistema de prevención de LA/FT, identificando los fundamentos, fases y consecuencias de estos delitos, así como el rol normativo de la UAFE y las obligaciones de los sujetos supervisados dentro del contexto ecuatoriano.
- Desarrollar competencias para diseñar, implementar y gestionar sistemas de prevención basados en riesgos, aplicando metodologías para la identificación, evaluación y mitigación de riesgos a través de la Matriz de Riesgos LA/FT, según la naturaleza y nivel de exposición de cada entidad.
- Fomentar una cultura organizacional de cumplimiento y ética corporativa, promoviendo la elaboración de manuales internos, la correcta comunicación de reportes a la autoridad competente y el fortalecimiento del liderazgo ético como pilar fundamental en la prevención del riesgo reputacional y la sostenibilidad empresarial.
Detalles del curso
Fechas del curso:
02, 03 y 04 de Diciembre
Horario:
18h30 - 21h30
Nivel:
Medio - Avanzado
Contenido del curso Prevención Lavado de Activos desde Cero - Nuevos Sujetos Obligados UAFE
Introducción y Marco Legal
- Conceptos básicos sobre lavado de activos y financiamiento del terrorismo:
- Definición y diferenciación de ambos delitos.
- Análisis de cómo afectan la estabilidad económica y reputacional de las instituciones financieras y no financieras.
- Explicación de las fases del lavado de activos (colocación, estratificación e integración) y ejemplos.
- Marco legal ecuatoriano y rol de la UAFE:
- Descripción del sistema normativo vigente en Ecuador en materia de prevención del lavado de activos (LA) y financiamiento del terrorismo (FT).
- Funciones, atribuciones y facultades de la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE), su relación con organismos internacionales y su papel como ente rector y supervisor.
- Sujetos obligados: definición, deberes y responsabilidades.
- Designación del Oficial de Cumplimiento:
- Requisitos mínimos del cargo, funciones principales, independencia operativa, y responsabilidad frente a la UAFE y la alta dirección.
- Explicación del rol estratégico del Oficial de Cumplimiento en la implementación de políticas efectivas de prevención.
- Régimen sancionatorio.
Sistema de Prevención y Matriz de Riesgos
- Enfoque Basado en Riesgo (EBR): principios y objetivos:
- Fundamentación del enfoque preventivo orientado a identificar, evaluar y mitigar riesgos de LA/FT según el tipo de entidad.
- Objetivo principal: destinar recursos de control donde el riesgo sea mayor. Principios de proporcionalidad, documentación, monitoreo continuo y mejora constante.
- Identificación de riesgos según tipo de entidad.
- Factores de riesgo: cliente, producto, canal y zona geográfica:
- Desglose de los principales factores a evaluar dentro del sistema de prevención:
- Perfil y comportamiento del cliente.
- Naturaleza del producto o servicio.
- Medio de distribución o canal utilizado.
- Ubicación geográfica, considerando países o zonas de alto riesgo.
- Desglose de los principales factores a evaluar dentro del sistema de prevención:
- Elaboración de una Matriz de Riesgos LA/FT.
Cultura de Cumplimiento
- Estructura mínima recomendada de la elaboración del Manual de Prevención de LA/FT por la UAFE:
- Contenido esencial del manual institucional, incluyendo políticas internas, procedimientos operativos, controles de debida diligencia, mecanismos de reporte, capacitación continua y actualizaciones periódicas conforme a la normativa UAFE.
- Obligaciones generales de comunicación y reporte:
- Explicación de los reportes obligatorios a la UAFE:
- Operaciones inusuales, injustificadas o sospechosas.
- Umbrales de reporte.
- Tiempos de envío.
- Importancia de la trazabilidad documental y del canal de comunicación seguro entre el Oficial de Cumplimiento y la autoridad.
- Explicación de los reportes obligatorios a la UAFE:
- Importancia de la cultura de cumplimiento y del liderazgo ético:
- Promoción de una cultura organizacional basada en la integridad, transparencia y responsabilidad corporativa.
- Rol del liderazgo ético en la prevención del riesgo reputacional y en la consolidación de una empresa comprometida con la legalidad y la sostenibilidad.
Obtén un certificado de aprobación
Prevención Lavado de Activos desde Cero - Nuevos Sujetos Obligados UAFE
Al finalizar con éxito el curso, recibirás un certificado oficial avalado por el Instituto Superior Tecnológico Liderazgo | TECLID, que reconoce tu esfuerzo y dedicación.
¡Dale valor a tu aprendizaje!
¿Para quién es ideal este curso?
El curso online de Prevención Lavado de Activos desde Cero – Nuevos Sujetos Obligados UAFE, está diseñado para nuevos sujetos obligados ante la UAFE, profesionales que inician en áreas de cumplimiento, oficiales de cumplimiento en formación, analistas financieros, contadores, auditores, abogados, consultores y personal administrativo de empresas privadas o públicas que deseen adquirir conocimientos fundamentales sobre prevención de LA/FT.
¡Certifícate oficialmente y destaca!
Al completar el curso, podrás optar por una certificación oficial avalada por el Ministerio de Trabajo y visible en la SENESCYT, dentro del esquema de Administración de empresas. Esta opción, por un valor adicional, es un gran diferenciador en el mercado laboral y reconoce tus habilidades, sin importar si tienes un título académico.
¿Qué es una certificación laboral?
Una certificación por competencias laborales valida formalmente tus conocimientos y habilidades en un área específica, demostrando que cumples con los estándares laborales requeridos. Esta certificación fortalece tu perfil profesional y aumenta tus oportunidades en el mercado laboral.
Liderazgo Capacitación & Eventos está acreditado como Operador de Capacitación (OC) y Organismo Evaluador de la Conformidad (OEC) por el Ministerio de Trabajo (Resolución Nro. MDT-SCP-2023-0217). Esto nos permite certificar oficialmente tus competencias laborales y registrar tu certificación ante la SENESCYT, otorgándote un respaldo reconocido a nivel nacional.
A lo largo de tu vida, has adquirido habilidades y competencias valiosas, aunque tal vez no cuentes con un título oficial que lo respalde. Esta certificación te permite formalmente reconocer tus conocimientos, sin importar cómo los adquiriste o si tienes un título académico, abriendo nuevas oportunidades en el mercado laboral.
Requisitos para obtener la certificación
- Cédula de identidad o pasaporte vigente.
- Papeleta de votación actual. (No obligatorio para extranjeros)
- Copia del título de bachiller.
- Certificado de experiencia laboral.
- Certificado de capacitaciones.
¡Importante!
La certificación por competencias laborales consiste en una evaluación teórica, basada en un banco de preguntas de selección múltiple, y una evaluación práctica con ejercicios o tareas específicas según el perfil. Para aprobar, el candidato debe alcanzar al menos un 70% en la evaluación teórica y un 100% en la evaluación práctica.
Más de 15,000 empresas y millones de estudiantes confían en nosotros para impulsar su éxito y crecimiento profesional.
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Combina teoría y práctica en nuestros cursos de 12 horas académicas, diseñados para brindarte una experiencia completa y aplicable.
Acceso a grabaciones por 1 año
Recibe acceso a las grabaciones de cada clase durante un año. Revisa los materiales cuando lo necesites y asegúrate de no perderte ningún contenido importante.
Reconocimiento académico
Al finalizar el curso, recibirás un certificado de aprobación que respalda tus conocimientos y habilidades, dándote un reconocimiento formal que puedes sumar a tu perfil profesional.
Respaldo de experiencia
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